11月08日讯

大智慧（601519）11月6日晚间披露，公司于5日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。该告知书指出，大智慧涉嫌违法证券法律法规已由证监会调查完毕，证监会拟对公司和相关人员作出行政处罚及市场禁入。但大智慧接受证券时报记者采访时表示，对于证监会的拟处罚决定，已经依法向中国证监会申请听证或陈述、申辩。

证监会于今年4月30日对大智慧进行立案调查。历经6个月的调查，证监会下发告知书表示，大智慧2013年涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元；2013年以“打新”等为名营销，涉嫌虚增销售收入287万元；涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元；延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495万元；涉嫌虚构业务合同虚增2013年收入1567.74万元；子公司涉嫌提前合并天津民泰，影响合并报表利润总额 825万元，影响商誉433万元。

据此，证监会拟对大智慧公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对公司时任董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取5年证券市场禁入措施。（刘宝兴）