02月19日讯

证监会：持股行权将于近期开展试点 坚持四原则

证监会新闻发言人邓舸19日表示：持股行权将于近期开展试点，中国证监会高度重视投资者保护工作。近日，中国证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司（简称“投资者服务中心”）报批的《持股行权试点方案》。

根据试点方案，投资者服务中心通过公益性持有股票，示范行使股东权利，增强股东权利意识，构建健康股权文化，提升广大投资者，尤其是中小投资者自我保护能力。已普遍股东身份参与公司治理，有效促进上市公司规范运作，督促其积极落实中小投资者权益保护相关政策，提升上市公司整体投资者保护水平。

试点坚持四项原则，一是坚持依法行权，行权行为符合法律法规要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则。二是坚持普通股东定位，运用市场化手段，以普通股东身份按程序行使各项权利，不以参与公司经营管理和营利为目的，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。三是坚持规范透明，建立健全持股行使决策、实施、宣传等工作机制，实现持股行权工作科学规范和公开透明。四是坚持循序渐进，以先易后难、稳妥推进、逐步摸索、确保可控的原则开展工作。

本次持股行权试点范围确定为上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域。在条件成熟后，逐步扩展试点区域。持股方式为，按照有关规定和交易规则，通过二级市场持有三个试点区域内，所有在上海、深圳证券交易所上市公司的每家1手（100股）A股股票。持有后原则上不再进行买卖。

据了解，持股行权坚持以问题为导向，以维护中小投资者合法权益为宗旨，在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。积极积累经验，逐步丰富行权事项和行权方式。

证监会：暂缓QDII发行申报工作报道不实

近日有媒体报道，证监会暂缓了QDII基金申报、发行工作，证监会新闻发言人邓舸19日表示：这些报道与事实不符，证监会并未要求暂缓申报及发行新的QDII产品，QDII产品注册发行仍按正常法规进行。

证监会：对内幕交易等违法行为保持高压态势

证监会新闻发言人邓舸19日表示，违法违规行为违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等各类违法违规行为保持高压态势，保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的市场秩序。

证监会对五宗案件进行行政处罚

证监会新闻发言人邓舸19日表示：对五宗案件作出行政处罚及市场禁入决定。其中包括一宗信息披露违法案，一宗利用未公开信息交易案，三宗内幕交易案。

证监会：去年对13宗信披违法案做出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸19日表示，2015年，证监会对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对华锐风电等10家上市公司进行了行政处罚，共罚没款917.8万元，其中7家上市公司被采取了从重处罚，对4家上市公司处以60万元的顶格处罚，16名责任人员被采取了市场禁入措施，其中3人被采取终身市场禁入；37家大股东超比例减持未及时披露等被作出行政处罚决定，罚没款共计2.6亿元。

证监会将公示首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地

证监会新闻发言人邓舸19日表示：依据相关规定，证监会对首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地命名申报工作名单进行公示。邓舸称，公示期间，对于以单位、部门书面反映问题的要求加盖公章。