国元证券员工私受客户委托炒股 被广东证监局警告罚款10万
来源:和讯网 发布时间:2018-03-07 17:39:11

国元证券员工私受客户委托炒股 被广东证监局警告罚款10万

和讯网消息 3月7日,广东证监局发布行政处罚决定书。决定书显示,国元证券员工蒋乐辉证券从业期间,私下接受多名客户委托买卖证券,且证券交易期间没有违法所得。广东证监局对其给予警告,并处以10万元罚款。

经查明,蒋乐辉系在国元证券股份有限公司中山体育路证券营业部任职的证券从业人员,从业期间为2009年6月1日至2017年3月30日。

2015年6月12日至2017年3月3日,蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托,利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户(简称账户组)买卖证券。期间,账户组的交易均由蒋乐辉决策实施。蒋乐辉在私下接受客户委托进行证券交易期间没有违法所得。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,广东证监局决定:责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。

猜你喜欢

证监会将严格再融资审核标准和条件 抑制上市公司

随着市场逐步完善和监管水平提升,上市当门票,入场再融资这一A股持续多年的独特融资路径,正在悄然...更多

2017-01-24 09:47:45

IPO节奏正在保持“常态化” 证监会实行严格退市

3月6日,证监会发审委审核了11家公司的首发申请,全部获得通过,而相比2月27日,发审委审核了9家公...更多

2017-03-08 09:09:22
多地证监局陆续启动了辖区内私募基金管理机构抽查

多地证监局陆续启动了辖区内私募基金管理机构抽查

对于今年的专项检查行动,私募人士普遍认为此举对净化行业空气、规范私募发展有好处。不过,有人欢...更多

2017-03-20 10:05:06

证监会的监管思路:全力以赴去IPO库存 收紧严审

近日,有关证监会新的审核动向的传闻在业内盛传,这些消息尽管没有获得证监会的证实,但一些投行人...更多

2017-04-19 09:41:18

证监会:严把上市公司准入关 从源头上防止IPO“

在从严审核的监管理念下,今年以来一直是资本市场关注焦点的IPO节奏,出现了一些微妙的变化。7月12...更多

2017-07-14 08:51:47
步科股份遭否云克隆暂缓表决

步科股份遭否云克隆暂缓表决

昨日,证监会第十七届发审委2017年第53次会议审核结果公告显示,联德精密材料(中国)股份有限公司首...更多

2017-11-29 17:21:17
2017年前10月罚没款超过去年全年总和

2017年前10月罚没款超过去年全年总和

据证监会30日消息,证监会行政处罚巡回审理工作暨行政处罚委员会兼职审理委员培训班于2017年11月23...更多

2017-11-30 17:25:42

ST生化控股股东收证监局监管函

ST生化:控股股东未及时披露股权收购信息收深圳证监局监管函。更多

2017-12-04 17:33:13
证监局喊话贾跃亭:月底速归 市场猜测:他应该不敢回国

证监局喊话贾跃亭:月底速归 市场猜测:他应该不

对于远在美国的乐视网创始人贾跃亭来说,过节的喜悦恐怕很快要被北京市证监局的一纸公告冲淡。贾跃...更多

2017-12-27 14:35:01
74.79亿!证监会今年罚没款金额再创历史新高

74.79亿!证监会今年罚没款金额再创历史新高

中国证监会最新信息显示,2017年,中国证监会全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74 79亿元,同...更多

2017-12-28 17:29:49