和讯网消息 3月28日，据外媒报道，SEC公布有关Wedbush证券公司未能对员工Timary Delorme进行适当监管的诉讼。其中，Delorme涉嫌参与一场长期操纵股价损害中小投资者利益的行动。

据悉，Delorme已经同意和解诉讼。这是自2014年以来SEC第三次对Wedbush发起诉讼。

SEC表示，经调查发现，Delorme作为Wedbush的注册代表，私自从客户对微型股的投资中获取利润，该股曾被列入哄抬股价的计划。期间，Wedbush忽视了Delorme行骗的种种迹象，包括一封来自客户的电子邮件，其描述了Delorme如何参与计划，并询问有关“仙股”交易活动等行为。对此，Wedbush曾进行过两次不充分的调查，但未能采取适当行动。

“证券公司在保护中小投资者免受Delorme等经纪人欺诈和不法操纵行为上起着重要作用”，SEC纽约地区办事处主任Marc P. Berger说，“这起案件表示，那些对员工监管失利的经纪公司不会被放过。”

对此，SEC发起诉讼称，Wedbush未能对Delorme采取适当的监控措施，以防止和发现其违规行为。同时，Delorme违反了联邦证券法的反欺诈条款。在未承认或否认调查结果的情况下，Delorme同意支付罚款50,000美元，返还其非法所得，并保证类似违规行为不再发生。