央行严查反洗钱违规等行为 开封宋都农商行和河南巩义农商行合计领202万元罚单
来源:凤凰网 发布时间:2022-06-08 08:29:35

6月2日,央行郑州中心支行更新的行政处罚公告显示,开封宋都农商行、河南巩义农商行因违反反洗钱相关条例等案由合计被罚202万元。

具体情况如下:

开封宋都农村商业银行因以下7项违法违规行为被处以警告并罚款66万元:

1.违反金融统计管理规定;

2.违反账户管理规定;

3.未按规定履行客户身份识别义务;

4.违反人民反假有关规定;

5.违反人民流通管理规定;

6.违反消费者金融信息保护规定;

7.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定。

卢婷婷,时任开封宋都农村商业银行行长助理、副行长,因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任,被罚款1万元。

河南巩义农村商业银行因以下10项违法违规行为被处以警告并罚款136万元:

1.违反金融统计管理规定;

2.违反账户管理规定;

3.未按规定履行客户身份识别义务;

4.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

5.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

6.违反人民反假有关规定;

7.违反人民流通管理规定;

8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

9.违反消费者金融信息保护规定;

10.违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定

王建伟,时任河南巩义农村商业银行董事长,对上述违法违规行为中第3、4、5项负有责任,被罚款6万元。

魏林峰,时任河南巩义农村商业银行信用管理部(原信贷管理部)总经理,对上述违法违规行为中第8项负有责任,被罚款4000元。

图源::中国人民银行郑州中心支行

标签: 反洗钱违规 开封宋都农商行 河南巩义农商行 央行严查反洗钱违规等行为

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