美国时间11月10日，美国证券交易委员会（SEC）对两位中国籍商人刘雁南和ZhichenZhou发起诉讼，称其涉嫌内幕交易，11日，刘雁南公开回应媒体称，并未涉嫌内幕交易。据了解，刘雁南是P2P平台有利网原CEO，ZhichenZhou（音译）是有利网原网管。

SEC指控其非法交易获利30万美元

据新京报记者在SEC查询到的一份公开资料显示，SEC指控ZhichenZhou利用他的表兄刘雁南提供的基金进行非法交易，从中获利约30万美元。进一步指控刘雁南也参与了两家医疗公司MedAssets和Chindex的收购，并提供内幕消息给周。

MedAssets公司在11月初被一家私募股权公司收购，而Chindex国际公司在2014年2月被包括TPG投资集团在内的私募股权公司收购，涉案人员刘雁南曾在TPG工作过。MedAssets公司的收购在11月2日公开，使得股票上涨超30%，同样，去年2月，Chindex收购消息传出后，其股票也上涨超13%。

针对上述指控，刘雁南在接受中国证券网记者采访时否认，称本次事件主要当事人是ZhichenZhou，同时他与Zhou之间并未发生内幕交易。关于SEC起诉书中所述，刘称ZhichenZhou未曾在TPG工作，也并不是他的表弟。“我们已经与SEC取得了积极的沟通，相信事情很快会水落石出，会有一个积极的正面进展”，刘雁南称。

公开信息显示，刘雁南于2011年7月加入世界最大的私募股权基金TPG北京分公司，负责执行中国大陆的股权投资业务，参与过的交易超过30亿美元。2012年，刘雁南创办P2P平台有利网。今年夏天，刘雁南已从有利网CEO任上离职，随后二次创业，创办消费金融公司美利金融。

指控是否属实需法院裁决

针对刘雁南否认SEC指控一事，上海天铭律师事务所合伙人宋一欣对新京报记者分析称，事件最终结果需要法院作出裁决。美国证券交易委员会既然对刘雁南作出指控，就要拿出证据，包括涉嫌内幕交易的证据、信息，最终由法律判决。

“内幕交易、虚假陈述、操纵股价等都可能成为美国证券交易委员会起诉的原因”，宋一欣表示。

这已经不是中国公司或个人遭SEC指控的第一个案例。今年4月，SEC指控在58同城购买赶集网43.2%股份和腾讯控股向58同城投资4亿美元两则消息爆出前，两位北京居民XiaoyuXia和YantingHu恰好在此时购买了58同城股权，这两则消息公布以后，58同城股价上升了三分之一，两人凭此获利超过200万美元。

SEC信息显示，XiaoyuXia和YantingHu均在中国从事金融业。

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