随着我国资本市场快速发展，证券期货交易活动日趋活跃。在巨额利益面前，一些不惜铤而走险的内幕交易、泄露内幕信息等违法失信活动也浮出水面。扬子晚报记者了解到，近日，江苏证监局曝光了一批证券期货违法失信案例，对违法失信行为起到震慑作用，维护了普通投资者的权益。

内幕信息敏感期内交易

违法所得被没收并被罚款

【案例】2013年4月28日起，ZGJT公司着手筹划GLLH(上市公司)股权收购事项，期间与GLLH大股东GLJT多次会面磋商项。X某为内幕信息知情人，其首次知悉内幕信息为2013年5月23日。在内幕信息敏感期内，X某的弟弟XF使用本人账户分三笔买入上述公司股票，成交金额共计477,654.60元，后全部卖出扣除交易税费获利70,530.15元。

【处罚】XF账户自开户后从未交易过涉案股票，在内幕信息敏感期内买入涉案股票的交易时点与X某首次知悉内幕信息的时间非常接近，交易资金明显放大，交易习惯明显改变。

针对上述异常情况，XF未能作出合理解释。XF的行为构成了内幕交易违法行为。江苏证监局决定没收XF违法所得70,530.15元，并处以70,530.15元罚款。

办公室主任知悉内幕信息并交易

夫妻二人双双涉案受罚

【案例】2013年9月，ZHJ公司与美国SES公司初步接洽，商讨对外投资事宜。2014年1月8日，刘JY在与L某的QQ聊天中知道了论证专题会的主要讨论情况。后来刘JY又作为ZHJ公司办公室主任，收到多封关于SES合作项目的相关邮件。内幕信息的形成日为1月7日。LJY为内幕信息知情人，知悉内幕信息时间起点为1月8日。刘JY的丈夫陆JY于内幕信息敏感期内共买入ZHJ股票，成交金额为3,387,534.70元，后全部卖出，扣除交易税费，获利647,339.27元。

【处罚】刘JY作为内幕信息知情人，知晓陆JY关于ZHJ股票的交易情况，并与其共同决策。上述行为构成了内幕交易违法行为，江苏证监局决定没收刘JY、陆JY违法所得647,339.27元，并处以1,294,678.54元罚款。

持股超过5%未披露

受到警告并被罚款50万元

【案例】2012年，CJ通过其控制的“CJ”、“CQ”账户买卖JSSY股票。其中2012年7月10日所持比例最高，达到5.347%。

【处罚】CJ未按照规定向中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出书面报告，也未通知JSSY集团股份有限公司并予以公告。CJ是上述账户的实际控制人，是上述未按规定报告、披露信息的责任人。CJ违反了《证券法》第八十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述的违法行为。江苏证监局决定对CJ给予警告，并处50万元罚款。

从业人员非法买卖股票

没收违法所得并罚款

【案例】GXY自2009年9月1日入职XN证券公司至2014年2月14日期间，一直从事并购重组工作。自2009年9月21日至2014年2月12日，GXY利用实际控制的同学账户买卖股票，交易了近百只股票，主要采用手机下单的方式，买卖股票的资金主要来源于其工资收入。共获利191.87万元。

【处罚】GXY作为证券公司的从业人员，在任期内借用他人账户买卖、持有股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。江苏证监局决定没收GXY违法所得191.87万元，并处以20万元罚款。扬子晚报记者徐兢马燕

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