随着12月的正式开启,离2015年投资收官仅剩一个月,基金业绩年终排名最后一战即将打响。
在往年的年末排名争夺战中,“砸盘”、“抬轿”行为屡现不止,已是行业内公开的秘密,而在今年监管整肃的大环境之下,年末的最后一站究竟会如何演绎,或有另一番景象。
仅就截止到11月30日的最新数据而言,据Wind数据统计显示,所有开放式偏股基金中(包括股票型基金和混合型基金),长盛电子信息主题以147.93%的年内收益领跑,紧随其后的分别是易方达新兴成长和新华行业轮换配置A。
毫无疑问的是,年末市场风格的走向将决定这些基金的最终座次排名。
长盛电子信息领跑
从第一集团的竞争来看,混合型基金占据绝对优势,年内收益排名在前20位的全是清一色的混合型基金。
其中,位居首位的是长盛电子信息主题。截至11月30日,其年内收益达到147.93%;紧随其后的是易方达新兴成长,年内净值增长率为141.67%;位居第三的是新华行业轮换配置A,收益率为138.55%。
此外,富国低碳环保、浦银安盛战略新兴产业、华宝兴业服务优选、益民服务领先、浦银安盛精致生活、大成中小盘和宝盈新价值均跻身前十,年内净值涨幅都在110%以上。除了上述十只基金,民生加银策略精选和汇添富民营活力的年内净值涨幅也超过了100%。
事实上,第一集团的卡位战十分激烈,排名经常在朝夕之间变更。例如新华行业轮换配置一周前(11月23日)尚处在第二名的位置,但11月30日已被易方达新兴成长超越,而尾随其后的富国低碳环保与其收益率也仅有0.4%的差距,足见竞争之焦灼。
相较而言,由于仓位的严格限制,股票型基金在2015年表现略为逊色,无基金实现净值翻倍。
表现最突出的前十只股票型基金依次是富国城镇发展、景顺长城中小板创业板、上投摩根民生需求、易方达创业板ETF、汇添富移动互联、申万菱信量化小盘、建信中小盘、富国创业板指数分级、汇丰晋信科技先锋和融通创业板。
可以看到,股票型基金中表现最出彩的这批基金具有明显的创业板风格,不过即便是排位第一的富国城镇发展年内收益也仅有86.03%,远落后于混合型基金。
浦银安盛系齐爆发
值得注意的是,不少基金在近段时间出现了明显的奋起冲刺甚至同一公司旗下多只基金集体爆发的迹象。
以目前暂居混合型基金第五位的浦银安盛战略新兴产业和第八位的浦银安盛精致生活为例,这两只基金均凭借11月的出彩表现而冲入“前十阵营”。
在11月中,浦银安盛战略新兴产业净值增长了22.45%,同期表现在混合型基金中仅次于东方多策略C和平安大华策略先锋两只基金,而浦银安盛精致生活则上涨了19.29%,同样表现优异。
除了前述两只基金外,浦银安盛旗下浦银安盛红利精选、浦银安盛消费升级、浦银安盛新经济结构三只基金同样在11月爆发,涨幅均在20%以上,这些基金的年内总排名也迅速上升。
记者注意到,上述5只基金中,除了浦银安盛新经济结构外,其余4只基金均为浦银安盛基金公司权益投资部总监吴勇一人掌管。查看这4只基金的三季报来看,这4只基金的三季末重仓股有明显的重叠情况,诸如海兰信(300065.SZ)、思美传媒(002712.SZ)等多只股票均不同程度出现在上述4只基金的前十大重仓股之列。
除了浦银安盛出现这种相对明显的集体爆发情况外,国联安、中邮等公司也出现了一定的后程发力迹象。诸如国联安优选行业和国联安主题驱动两只基金11月整体涨幅同样在20%以上,排名也迅速上升。
不过,值得一提的是,虽然年终业绩排名对基金经理的排名颇为重要,但也有基金经理表示不会因此而在年末做过于大胆的操作。
北京一位权益基金经理刘敏(化名)谈道,“不排除有的基金经理们会在最后这个月做最后一搏,可能会大胆押注某些板块或个股,但经历了今年巨震市教训以后,大家还是会理性一些。”
此外,部分基金公司目前也不采用按照一年的业绩成绩来决定年终奖的最终情况。
华南一家基金公司的渠道部人士李军(化名)告诉记者,“我们公司的考核周期较长,不是简单看一年的表现,至少要考核三年的情况,每年的业绩有一个权重。诸如我们的一些基金经理,可能在第一年管理得不太顺利,到后面才慢慢上手并最终在业内表现出头,公司是有耐心等待的。”
对于业内为了排名争夺卡位而存在的“砸盘”或“抬轿”现象,有关人士认为在今年的环境下趋势应该会有所收敛。李军也谈道,“至少我们公司不存在专门为了某只基金冲业绩的情况,今年上半年我们也没有出现抱团炒作的情况。”