确保注册审核工作平稳对接顺利启动全面落实深化创业板改革

深圳证券交易所12月30日召开第三届理事会第四十六次会议，研究审议理事会2016年工作思路以及深交所《2015年工作总结和2016年工作安排》、《产品业务创新发展规划（2016—2020）》。

会议指出，2016年是“十三五”规划开局之年，党中央、国务院对多层次资本市场改革发展提出了新要求，深交所工作面临新机遇。要切实履行市场组织者、一线建设者和自律监管者的核心职责，按照证监会统一部署，以市场化改革、创新引领发展，全面提升风险管理防控能力，全力推进市场双向开放，扎实培育长期成长动力，努力在更高层次、更大范围服务“十三五”国家战略全局。

在充分肯定深交所2015年在维护市场稳定、落实监管转型、推进改革创新和服务实体经济等方面成绩后，深交所理事会审议并原则通过有关工作安排和规划思路，要求在确保安全运行和防控风险的基础上，持续推进几方面重点工作：

一是完善建设多层次资本市场，服务供给侧结构改革。贯彻股票发行注册制改革各项要求，建立公开、透明、高效的审核机制，配足配强审核团队，满足主板、中小企业板、创业板不同类型企业审核需要，确保注册审核工作平稳对接、顺利启动。增强新动力，拓展新空间，培育新供给，全面落实深化创业板改革，推出创业板企业专门层次，进一步强化风险防控，大幅提升创业板包容性，为尚未盈利、特殊股权架构等企业顺利上市融资奠定基础，为新三板企业向创业板转板试点创造更好条件。降低直接融资成本，支持企业升级重组，构建产业新体系和发展新机制，壮大主板、中小企业板。恢复深市主板IPO发行，服务国资国企改革，培育更多市场化蓝筹企业。完善中小企业板，发挥中小企业直接融资主平台作用，承接中小市值中概股回归。

二是加快创新发展，丰富深市特色场内产品体系。优化实施股债分离，发展壮大交易所债券市场。推动REITS等资产证券化产品在实体经济重点领域发挥更大作用。积极推出特有指数期权，做大做强沪深300、深证100、深市中小企业板、创业板重点ETF产品，研发商品期货ETF等创新品种。推动深成指配套产品开发。

三是加快跨境合作，在更高起点推进市场双向开放互通。积极争取“深港通”尽快启动。落实深港基金互认，推动香港互认基金在深交所LOF平台挂牌交易，实现互认ETF基金交叉挂牌。研究发行跨境债券和固定收益产品。开发跟踪境外核心指数、特色指数跨境基金，开展核心指数交叉挂牌和信息服务。建设境外信息共享发布平台、境外投资服务平台、国际创新企业社区。配合自贸区金融改革发展规划，建设前海跨境金融产品交易平台。

四是加强一线监管，转型提升自律监管体制机制。积极推进交易制度改革，探索不同市值股票差异化交易机制。完善适应不同板块层次特点的上市公司信息披露监管，根据风险特征完善差异化监管。强化固定收益产品信用监管。坚持从严、均衡和主动监管，摸清监管底数，规划建设产品、市场运行风险监测平台，建设大数据文本挖掘监管信息支持体系。

五是拓展平台渠道，积极培育市场长期成长动力。（下转A02版）

（上接A01版）深化服务广大投资者，提升信息公平对称，完善增值信息服务，便利股东权利行使。提高培育服务工作渗透度，全面深化辅导培训、研究信息、共享互动和投融资对接。完善培育服务工作覆盖面，建设分布式工作平台，整合创新股本证券、固定收益、并购重组、持续融资以及全链条产品业务推广。倾斜支持实体经济重点领域和薄弱环节，服务农业产业企业和新型城镇化建设，实施中西部、东北地区以及重点行业专项服务计划。

六是加强自身管理与建设，持续打造深交所核心竞争力。提升战略管理，制定实施发展战略规划，有序推进中长期目标任务。全面落实治理要求，强化理事会和专门委员会职能作用，健全会员大会常态化机制，进一步扩大会员大会决策范围，拓展和提升会员大会作为交易所最高权力机构的职能和地位，建立会员意见收集和反馈工作长效机制，研究将境外机构纳入特别会员范畴，充分发挥会员在交易所规范治理和改革发展过程中的重要作用。从严内部管理，提高工作透明度，重点防控审核监管廉政风险。夯实人才队伍和信息技术战略支撑，实现新一代交易系统上线和平稳启用，强化信息技术系统支持，保障各项改革和创新顺利推进。

会议强调，理事会是深交所治理架构中的核心决策机构，各理事单位在信息、技术、人才等方面都具有独特优势，要充分整合共享各方资源，不断适应资本市场监管转型和改革发展的新形势、新要求，围绕深交所发展战略和重大课题开展研究论证，从完善交易所治理架构、优化完善规划设计、加快发展多层次资本市场出发，凝聚智慧和共识，支持与推动市场改革创新和开放发展，不断提升深圳证券市场的境内外吸引力，力争成为特色定位突出、具备更强竞争力、最具活力的资本市场平台，努力为“两个一百年”国家发展战略做出更大贡献。

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