过去的一年，资本市场在曲折波动中稳步发展。梳理证监会系统和证券期货行业的工作可以发现，2015年资本市场改革卓有成效，主要体现在多层次资本市场建设、资本市场双向开放、监管转型、稽查执法和投资者保护等领域。

成绩一：推进多层次股权市场建设，稳步提升投融资功能，有力支持实体经济发展。

2015年，证监会研究制定注册制改革相关规章规则，改进新股发行制度，优化再融资审核机制，提高审核效率，完善并购重组配套融资政策，推进优先股试点。数据显示，全年共有220家企业完成首发上市，融资1578.29亿元，分别同比增长76%和136%；399家上市公司完成再融资发行，融资8931.96亿元，同比增长31%；上市公司并购重组交易2669单，交易总金额约2.2万亿元，同比增长52%。“新三板”市场新增挂牌公司3557家，融资1216.17亿元，分别同比增长193%和821%。

与此同时，加快公司债券市场化改革，修订发布公司债券发行与交易管理办法及配套规则。全年交易所市场共发行公司债券21622亿元，同比增长418%；发行资产支持证券2092亿元，同比增长1209%。交易所市场债券余额39972亿元，其中公司信用类债券余额24419亿元，同比分别增长55%和30%。

期货及衍生品市场功能得到拓展。启动上证50ETF期权交易试点，开展10年期国债期货、上证50和中证500股指期货交易，推出锡和镍期货品种，推进原油期货上市各项准备工作，启动“期货+保险”、“期货+保险+银行”等试点，对服务“三农”发挥了积极作用。

成绩二：积极稳妥推动资本市场双向开放。

去年证监会推进境外上市审批制度改革，取消境外上市财务审核和A/H定价限制。推进境内企业以优先股、可转债等创新方式在境外融资。全年共核准69家境内企业境外首发和再融资申请，同比增长82%；融资454亿美元，同比增长23%。成立离岸人民币证券产品交易平台。推动内地与香港基金产品实现互认，完成首批互认基金的产品注册。

稳步推进合格境外机构投资者（QFII）资格审批，扩大人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点机构范围至瑞士等16个国家和地区，总投资额度超1万亿元。落实建立更紧密经贸关系安排（CEPA）承诺，支持证券期货经营机构设立境外子公司。启动境外企业发行人民币债试点，2家试点企业已完成非公开发行16亿元公司债券。

成绩三：推进监管转型，深化行政审批制度改革，加强事中事后监管。

深化行政审批制度改革方面，全年取消12项行政审批事项，包括8项行政许可审批和4项非行政许可审批事项。本届政府成立以来，证监会累计已取消27项和4项中的部分情形，取消比例达到40%。加大行政审批公开力度，对首次公开发行股票、再融资、并购重组以及公开发行公司债券审核中的意见全部公开。全年主动公开信息6329件，办理依申请公开信息408件。

加强事中事后监管方面，优化信息披露监管制度，实施上市公司分行业监管试点，稳妥有序实施新退市制度。加强非上市公众公司监管。完善债券市场风险防控机制。以问题和风险为导向对证券基金期货经营机构及其从业人员开展专项检查，强化对私募基金的监管执法和自律管理服务。全年累计对281家次上市公司采取行政监管措施，对92家次证券基金期货经营机构和48人次从业人员采取行政监管措施，对190多家有风险隐患的私募基金管理机构进行现场检查或非法集资排查，对141家互联网非公开股权融资平台进行专项检查。

成绩四：强化法治建设和稽查执法，严厉打击违法违规行为，加强投资者保护工作。

继续推动证券法修改、期货法制定、上市公司监督管理条例及私募投资基金管理暂行条例制定工作。继续推进资本市场法律实施规范体系建设，共出台规章12部、规范性文件31件，集中清理规章、规范性文件35件。全面清理涉及证券期货经营机构的限制约束类部门通知、函、指引，废止172件并向社会公布。

针对市场关注热点及苗头性违法问题，及时介入、快速出击，打击各类违法违规活动，稽查执法威慑力显著增强。全年共受理违法违规有效线索723件，新增立案调查345件、同比增长68%。开展“2015证监法网”专项执法行动，集中部署8批次共计120起重大典型违法违规案件。全年移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额逾54亿元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。

投资者保护工作取得新的进展，建立健全投资者权益保护机制。实施“公平在身边”专项活动，贯穿和带动全年投资者保护工作。全年处置1.6万件举报，12386热线处理各类投资者诉求近10万件。系统内完成调解1900起纠纷，解决争议涉及金额超过1亿元。

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