根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)、《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发[2018]5号)、《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》(国发[2019]18号)等文件精神,我局于近期启动了上市公司现场检查双随机抽查工作。
一、聚焦重点,问题导向。为提升随机抽查工作的科学性、有效性,我局以风险导向、结合2022年日常监管工作重点,将名录库划分层次,并对监管重点领域加大抽取比例。最终,我局抽取了3家上市公司作为2022年度双随机抽查对象。
二、公开透明,全程留痕。为体现公平、公开、公正的原则,本次抽签由湖北省上市公司协会人员及湖北省证券期货业协会人员进行,公司监管处派人全程参与了随机抽签仪式。抽签过程全程录音录像,与会代表逐一签字确认了抽取结果。
三、高效执法、接受监督。我局将按照双随机工作要求,在进场检查前随机抽取执法检查人员,适时开展对3家上市公司的现场检查工作。对于检查中发现的违法违规行为,我局将依法依规予以查处,严重违法违规行为将纳入企业社会信用记录,并及时向社会公布,接受社会监督。