涉案资金高达1.7亿元、相关10人被采取刑事强制措施、14人被提请公诉……随着一封封监管公告的发布，深圳前海汇能金融控股集团有限公司(下称“前海汇能”)涉嫌非法吸收公众存款一案逐渐揭开面纱。

记者注意到，前海汇能原为私募机构，但此前已因涉嫌非法吸收公众存款被立案侦察，徐某、康某等14人均已由深圳市人民检察院提请公诉。公司的私募基金管理人资格也于2020年5月6日被中国证券投资基金业协会注销。

涉四项违法

近日，深圳证监局决定对前海汇能一对高管夫妻采取终身市场禁入措施，这也是今年深圳证监局的第一封市场禁入决定书。

经查明，前海汇能存在四项违法事实：

一是发行的私募基金未在中基协办理备案手续，共涉及24只。

二是向非合格投资者募集资金。前海汇能担任基金管理人的某两只产品存在向非合格投资者募集资金的行为，分别向投资者杨某募集资金50万元，向投资者熊某募集资金50万元。

三是向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。前海汇能在发行某10只私募基金产品过程中，与投资者签订《预约受让协议书》，约定自合伙协议或基金合同生效之日至投资期满一定期限内，如果投资者从合伙企业获得的分配款总额未超过投资者全部实缴金额，投资者有权要求前海汇能按照预约受让协议进行受让，保证投资者本金不受损失或获取最低收益。

四是挪用基金财产。前海汇能担任基金管理人的某两只契约型私募基金，分别募集资金约1.5亿元和2.3亿元，合计约3.8亿元，后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联公司深圳前海汇能天宝投资管理企业(有限合伙)(下称“天宝投资”)银行账户。

根据天眼查信息，天宝投资的执行事务合伙人为前海汇能，最终受益人也为前海汇能，疑似实际控制人为康媛媛。而康媛媛正是此次被深圳证监局采取终身证券市场禁入措施的人员之一。

被终身市场禁入

市场禁入决定书显示，康媛媛是前海汇能的原法定代表人、执行董事、总经理，前海汇能监事，现已被司法机关采取刑事强制措施;徐山是前海汇能的法定代表人、执行董事、总经理，同样已被司法机关采取刑事强制措施。徐山、康媛媛是对上述违法行为直接负责的主管人员。

“本案当事人康媛媛、徐山自认在经营管理前海汇能期间系夫妻关系，二人先后担任前海汇能的管理者。在此期间，公司多种违法行为交织并几乎贯穿业务全链条，涉案金额特别巨大，且涉及投资者众多，造成投资者损失金额特别重大，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。徐山、康媛媛系前海汇能违法行为直接负责的主管人员，违法情节特别严重。”深圳证监局表示。

而终身证券市场禁入，意味着在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

事实上，早在2019年，深圳证监局就已对前海汇能的上述违法行为作出了行政处罚：对前海汇能给予警告，并处以3万元罚款;对徐山、康媛媛、前海汇能合规风控负责人王谱给予警告，并分别处以3万元罚款。

去年5月，中基协也注销了前海汇能的私募基金管理人登记。同年6月，深圳证监局将其列入辖区重大违规私募基金管理人名单，进行相关情况的通报。对前海汇能的通报事由为：因存在向非合格投资者募集资金、挪用基金财产等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，涉嫌犯罪进入刑事追责程序，在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记。

冻结涉案资金约1.7亿元

警方对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款的立案侦查已持续两年多，侦查到的涉案资金在逐步扩大。

2019年4月26日，深圳市公安局福田分局接上级转办线索，对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，持续加大案件侦办力度，全力做好追赃挽损工作。

根据今年6月的警方通报，犯罪嫌疑人徐某、康某等14人均已由深圳市人民检察院提请公诉，目前案件正在判决中。同时，警方对邵某强、陈某萍等十人依法采取刑事强制措施。“警方将持续关注该案非法吸存行为人(包括公司高管、理财人员)退佣情况，并适时继续开展收网打击工作”。

截至今年6月12日，警方共依法冻结涉案资金约1.7亿元，首轮查封不动产四处，轮候查封不动产三处，冻结车辆过户权限四部。

“近几年，私募基金的监管力度不断加大。而提高对非法集资犯罪(包括非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪这类刑事犯罪)的刑事打击力度，有法必依、执法必严，便能以刑法手段依法威慑侵犯投资人财产的违法行为。”业内人士向《国际金融报》记者表示。