王娟娟 文峰

　　进入到“多事之秋”，资管业的高层人事调整愈发变得频繁。

　　Wind数据显示，三季度包括东北证券(13.68,0.18,1.33%)(13.50, 0.00, 0.00%)、国泰君安(20.96,0.10,0.48%)(20.86, 0.00, 0.00%)、国海证券(10.66,0.05,0.47%)(10.61, 0.00, 0.00%)等11家上市券商发布了董监高离职公告，基金行业方面，7月份以来基金公司共发出了58份高管变更公告。

　　尽管均受到行情吃紧的影响，券商与基金的人事调整则出现了不同的表现。行情大起大落叠加“特殊事件”，券商高管出现了一定的动荡;而基金高管的“奔私潮”却被冷淡的行情遏制，基金公司内部提拔也出现了加速的迹象。

　　券商高层“不平静”

　　6月以来，A股动荡，一向紧随行情“吃饭”的券商变“券伤”，成为证券市场“不平静”的行业之一。除了受行情冲击业绩低迷难以平静之外，另一方面高层动荡，高管频繁离职下的人事不平静也引发外界讨论。

　　10月22日，东北证券公告称，公司10月20日收到杨树财的书面辞职报告，因工作原因，申请辞去东北证券总裁职务。资料显示，杨树财曾任东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁等职。

　　Wind资讯统计显示，今年以来，主要的上市券商共发51份人事变动公告，而仅今年三季度就包括东北证券、国泰君安、国海证券等11家券商发布董监高离职公告。

　　《第一财经日报》统计发现，最近一个月以来，除了东北证券杨财树，国海证券副总裁兼财务总监彭思奇、国泰君安副总裁顾颉、开源证券总经理王兆华以及东兴证券(18.02,0.13,0.73%)(17.89, 0.00, 0.00%)的副总经理高健等券商高层相继辞任相关职务。

　　在这之中，彭思奇因身体原因申请离职，其他则均是“个人原因”。值得注意的是，报道显示，今年上市的老牌券商国泰君安最近一年多来历经高层动荡，除彭思奇外，累计已有6名高管人员及资管、研究团队的骨干力量相继离开。

　　无论离开的原因为何，在业内人士看来，券商高层的不平静一定程度上反映了券商行业正处于动荡的一个侧切面。

　　“经济形势不稳，券商公司激励机制也不够成熟，券商人跳槽去更有‘钱途’的券商或者机构实现个人价值也正常。”一位前不久从券商离职的中层人士对《第一财经日报》记者称。该人士认为，虽然跳槽正常，但作为国有体制，券商高层一般比较稳定。“高管的‘屁股’一般不太受行情好坏影响。”他说。

　　实际上，最近券商高层的“不平静”除了辞职外，还有被调查等因素。国内券商龙头中信证券(15.39,0.14,0.92%)(15.25, 0.00, 0.00%)因涉“内幕交易”，已有11人被公安机关带走调查，其中4名核心高管卷入。

　　“除去常规性的退休、身体等因素，不出现股东进出等带来的高层整合或者突然的风险性问题，券商高管职位不太会动。”同样，另一从券商奔向公募高层的人士对记者如是称。

　　不止一位受访人士表示，目前券商处于多事之秋，行情大起大落叠加特殊事件，造成一定行业人心不稳的现象，券商高管的动荡与此也不无关系。

　　就业绩来看，券商9月业绩确实继续不理想，滑落至年内低点。23家上市券商公布了9月份经营数据来看，六成券商9月净利出现环比下滑。其中，单月实现营业收入163.37亿元，环比下降13%;单月实现净利润59亿元，环比下降19.6%，可比券商合计净利润同比下降15%。

　　公募内部提拔加快

　　经过股市的几次深度调整，上半年基金经理甚至公募总经理“奔私”的现象变得鲜见，相对于证券行业的“动荡”，基金高管的奔私潮在近两个月来得到有效遏制。

　　今年伊始，招商基金前总经理许小松打响公募总经理离职的第一枪，随后，民生加银前总经理俞岱曦、海富通前总经理田仁灿、浙商基金前总经理周一烽纷纷在一季度卸去总经理一职，许小松转为全职担任招商财富资产管理有限公司董事长，而田仁灿、俞岱曦的去向则为奔私。

　　在奔私的公募总经理中，田仁灿和汇添富前总经理林利军是行业内颇为有名的两个公募老总。除了投奔私募外，他们的一个共同点是，均在此前任职的公募基金组建时便加入，一直到离开都效力于一家公司。

　　据《第一财经日报》不完全统计，除了上述“奔私”的基金总经理外，今年来离任的总经理还有原中融基金总经理王瑶、红塔红土基金原总经理李凌、国海富兰克林原总经理毕国强、中信建投原总经理袁野、银河基金[微博]原总经理尤象、华商基金[微博]原总经理王锋等人。

　　不同于林利军等人，这些老总离职的原因中“公司内部调整”占到大多数，譬如王瑶离职的原因是转任董事长、袁野转任公司常务副总经理等。

　　另外因“个人原因”去职的总经理还有博时基金[微博]原总经理吴姚东、圆信永丰原总经理周昭如、华润元大原总经理林冠和等。

　　总经理一职空缺后，从内部提拔是基金公司的较多选择。华商基金9月30日公告，公司副总经理梁永强新任总经理，接任因个人身体原因辞职的原总经理王锋;7月23日，民生加银公告新任吴剑飞为总经理。资料显示，吴剑飞2011年9月加入民生加银担任公司副总经理、党委委员、公募投资决策委员会主席的职务;圆信永丰原副总经理董晓亮也新任为公司的总经理等。

　　同时，记者也看到，一些基金公司提拔的速度可以用“飞快”来形容。譬如泰达宏利新任总经理刘建，于2014年10月加盟，今年4月起任副总经理，8月13日履新总经理。

　　“奔私趋缓，(基金公司)一些副总也提了上来，为行业留住了人才。”一位基金业人士评价道。

　　也有基金公司的总经理则是“空降兵”：国泰新任总经理张峰，履历显示，其2002年4月至2015年4月在嘉实期间历任督察长、副总经理兼首席市场官。

　　本报记者进一步统计发现，今年以来，包括农银汇理、交银施罗德、招商、华宸未来、博时、方正富邦、天弘、建信、汇添富等基金公司董事长一职的人选发生了变动。

　　证监会[微博]官网显示，截至目前，今年发布基金行业高级管理人员变更公告159次。