中国网财经11月30日讯(记者里豫 邓玉蕊)旋极信息(300324，SZ)11月27日晚间公告，实际控制人陈江涛11月27日收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌持股信息变动未及时披露，中国证监会决定对其立案调查。旋极信息表示，本次立案调查系针对陈江涛的个人调查。

多次被罚 上市前曾向发审委行贿

事实上，这并不是陈江涛第一次受到处罚。今年以来，其已经多次被罚。

此前8月份，陈江涛就曾由于信披不及时收到深交所两封监管函。函件显示，陈江涛作为旋极信息控股股东、实际控制人，所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结，占总股本的32.57%。经深交所核实，陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。

此外，陈江涛控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股，涉及金额为4083.87万元，旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》，前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内，构成敏感期交易。

同时陈江涛的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%；陈江涛于2020年5月11日转让所持中天涌慧全部股权，导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。陈江涛及一致行动人在上述期间直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%，但未按照《证券法》的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告，直至2020年5月22日才通过旋极信息披露《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》。

而在早在7月份，陈江涛已经因为股份冻结未及时以及股权转让未及时通知公司并予以公告而收到北京证监局警示函。

5月份，又由于2018年年度报告中，对当年收购北京联合信标测试技术有限公司(以下简称联合信标)100%股权交易事项未按照同一控制企业合并处理，会计处理存在错误。同时，联合信标与公司成本费用核算上混淆不清，不能与其收入准确对应。该问题亦导致2018年公司收购联合信标股权过程中，对其股权评估所引用的财务数据公允性、准确性支持证据不充分，无法准确测算联合信标2018年业绩实际完成情况。北京证监局对陈江涛以及相关高管人员采取出具警示函行政监管措施的决定。

值得注意的是，陈江涛还曾卷入原发审委委员受贿案。根据此前两位原发审委委员孙小波、韩建旻受贿案的判决书显示，2011年11月，拟上市企业北京旋极信息技术股份有限公司为了IPO申请能通过发审委会议审核，于该公司上会前的一天，该公司董事长陈某、财务总监黄某通过孙小波引荐、联系该公司上会时的审核委员韩某(韩建旻)，请托韩某在评审该公司时给予关照，后黄某先后两次共送给孙小波2万美元(折合人民币127364元)、陈江涛亦将2万美元送给韩建旻。而后旋极信息顺利过会，公开发行不超过1400万股新股。

实控人深陷债务危机 公司业绩下滑

根据旋极信息公告披露，陈江涛的质押与减持或都与其债务有关。

2019年报显示，陈江涛曾出现占用上市公司资金的现象，其2018年5月至2019年6月曾占用资金4.11亿元，主要用于偿还其个人借款。但上市公司对此并没有深究，反而是好好“解释”了一番。

旋极信息称，2015 年起，在上市公司自有资金不足的情况下，陈江涛作为上市公司大股东，本着为上市公司减少风险，尽快锁定优质资产，改善产业结构，增加上市公司业绩等出发点，为上市公司并购泰豪智能、西安西谷等公司、公司业务发展需要以及上市公司其它类型的收购投资等使用较多自有资金，在陈江涛未减持公司股票的情况下，采取质押股票方式解决上述资金需求，而在中美贸易战，国家整体去杠杆的大背景下，二级市场剧烈波动，造成陈江涛杠杆率不断攀升，出现流动性危机，债务较大，无法在公开市场获得融资，最终出现占用上市公司资金的现象。

此后，陈江涛便由于个人需要，“疯狂”质押股份，最终由于债务未能及时偿还导致被冻结。

另一方面，在陈江涛控制下的旋极信息近年来发展并不顺利，不仅深陷专利纠纷中，一笔并购也迟迟未有进展，其业绩也并不好看。

公开资料显示，旋极信息的主营业务为智慧城市业务、信息安全业务、智慧防务业务等。2020年公司前三季度营业收入17.2亿元，同比下降22.67%；归属于上市公司股东的净利润-4653万元，同比下降120.58%，出现亏损。